Американский банк Morgan Stanley обвиняется в мошенничестве
Обвинения предъявила комиссия по и США
Фото: Michael M. Santiago/Getty Images
$249 млн — цена урегулирования обвинений в мошенничестве и отсутствии информационных барьеров, предъявленных SEC.
SEC обвинила банк с Уолл-стрит и бывшего главу его отдела синдикатов Павана Пасси в мошенничестве, связанном с разглашением конфиденциальной информации о продаже блоков акций. Регулятор также обвинил Morgan Stanley в несоблюдении политики, касающейся неправомерного использования существенной непубличной информации, связанной с блочными сделками.
«Продавцы доверили Morgan Stanley и Пасси существенную непубличную информацию о предстоящих блочных сделках с полным ожиданием и пониманием того, что они будут сохранять ее в тайне. Вместо этого Морган Стэнли и Пасси злоупотребляли этим доверием, сливая ту же информацию и используя ее, чтобы позиционировать себя впереди этих сделок. Хотя их поведение, возможно, принесло им десятки миллионов долларов на сделках с низким риском, это нарушило федеральные законы о ценных бумагах. Благодаря упорному труду сотрудников Комиссии по ценным бумагам и биржам они несут ответственность», — заявил председатель Комиссии по ценным бумагам и биржам Гэри Генслер.
Отметим, что блочная торговля, как правило, включает в себя продажу большого количества акций , организованных в частном порядке и реализуемых за пределами публичных рынков. Согласно заключению Комиссии по ценным бумагам и биржам, по крайней мере, с июня 2018 года по август 2021 года Пасси и его подчиненный раскрыли потенциально рыночную информацию о предстоящих блочных сделках для собственной выгоды.
Размер штрафа для Пасси установлен в размере $250 тыс.
Термины из статьи 4
- Акция
- Ценная бумага, которая даёт владельцу долю в компании, право на часть прибыли (дивиденды) и голос на собрании.
- Ценная бумага
- Документ или запись, удостоверяющая имущественное право: акция, облигация, вексель.
- Биржа
- Организованный рынок, где по единым правилам торгуют акциями, облигациями, валютой, товарами.
- Эмитент
- Тот, кто выпускает ценные бумаги — акции или облигации — и отвечает по ним перед инвесторами.
